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内控“掉链子”4家券商收到监管罚单

由于销售部门的内部控制不符合规定,证券交易商受到了无数的监管罚款。最近,四家证券公司被责令纠正其内部控制问题。由于销售部门的内部控制不符合规定,证券交易商受到了无数的监管罚款。

最近,四家证券公司被责令纠正其内部控制问题。具体而言,涉及资产管理、股票质押、资产证券化和分支机构管理等领域,反映出一些证券公司对分支机构缺乏合规性控制,对新业务风险控制不足,对控风要求监管不足等。

分析人士表示,目前,证券业的整体监管清晰而有能力,监管工具的使用也十分丰富。减少了检查异常交易和各种违规行为的难度。此外,资本市场在严格监管下得到加强。一些关键领域的相应处罚数量可能正在上升。

证券交易商集中收取罚款。

9月24日,由于集体资产管理计划销售业务内部控制不完善,浙江省监察局责令爱建证券两个销售部门采取整改措施。

公告显示,爱建证券营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在以下问题:一是营业部员工向投资者承诺,确保其资产本金不流失,获得最低收入;二是合规管理人员从事销售工作;第三,它没有注意到短期内个人投资者多重风险承受能力评估的不一致结果。第四,在个人投资者签字确认的适宜性评价结果确认中,不检查产品的投资品种和投资者的适宜性评价结果。第五,个人投资者留下的合同中没有填写“签署日期”。

浙江证监局表示,已决定对营业部采取整改措施,在9月30日前完成整改,并书面报告整改情况。

另外两家中小证券公司最近因为内部控制而同时收到罚单。9月19日,英达证券因股权质押回购业务存在尽职调查不足、并购方及标的证券管理不到位、持续管理职责履行不到位等问题,被深证局责令限期整改。

深证局表示,要求英达证券加强对股票质押回购业务内部控制机制和风险控制体系的管理,在9月30日前完成整改,并书面报告整改情况。

近年来,证券公司依法自主开展业务和产品创新,业务范围不断扩大。与此同时,证券公司内部控制制度的建立和完善滞后。深圳证监局最近也向长城证券发出了警告信。信中显示,长城证券资产证券化业务存在以下问题:一是尽职调查不足,现金流预测不合理,基础资产相对封闭、独立的现金流收集机制尚未建立;第二,证券化产品没有有效地促使资产服务机构在其存在期间履行义务,也没有有效地对基础资产进行现金流跟踪检查。第三,中期报告和定期报告没有完全、如实披露基本资产的现金流量归集等问题。

深圳证监局表示,已决定采取监管措施,向长城证券发出警示函,并要求其加强业务内部控制管理,认真进行自查整改。

监督检查力度加大

除中小证券公司外,一些主要证券公司也因其分支机构内部控制不足而被责令改正。9月20日,吉林证监局向国泰君安四平中西路证券营业部发布《关于采取行政监管措施责令改正的决定》。经调查,销售部员工为客户进行证券交易业务,并同意与客户分享投资收益。销售部门未能有效防范员工违反法律法规的风险,存在异常交易监控不到位、一些重要空白合同文本管理不到位等问题。

华东一家中型证券公司营业部经理对《国际金融报》记者表示:“监管严格检查内部控制问题,没有松懈。如果销售部门的某些金融产品不符合宣传或存在兑现风险等问题,投资者可能会投诉或抱怨,这更有可能引起监管部门的注意和关注。”

今年以来,监管部门从监管处罚、现场检查、年报查询等多方面加强了对证券公司内部合规管理的监管,体现了依法严格监管、保障证券行业健康发展的决心。

以《中国日报》为例。目前,已有七家a股上市证券公司收到交易所的半年度报告查询,包括兴业证券、西部证券、东北证券、东方证券、申万红元、第一创业和苏州证券。七个人都做出了回应。询价信中的问题一般指证券公司股权质押等信贷业务风险。

上海陆家嘴一家证券公司营业部总经理对《国际金融新闻》表示:“这反映出证券行业的整体监管是清晰而有能力的,监管工具的使用是丰富的。减少了检查异常交易和各种违规行为的难度。此外,资本市场收紧,一些关键领域的相应处罚可能会增加。”

观察板块的中长期趋势

截至9月25日股市收盘时,券商指数下跌0.71%,该行业的损益跌幅更大。就个股而言,只有金龙股票上涨4.81%,而南京证券和华林证券小幅收盘。

最近,证券行业面临短期调整。上周(9月16日至9月20日),非银行金融板块下跌3.75%,在28个一级板块中排名第28位。其中,证券板块下跌4.77%,较沪深300指数下跌3.85个百分点。

至于券商板块下滑的原因,《CNAC证券研究新闻》显示,主要原因是央行流动性释放低于预期,中期贷款(mlf)继续降价。第二个原因是该板块在前两周上涨了13%,并且有一些回调的压力。“国庆节前,市场趋势大不相同。短期股市趋势存在不确定性。基于行业表现的复苏和对中长期宽松资本市场政策的预期不断上升,股市配置机制仍然乐观。”

本质上,资本市场政策的放松预计将继续,证券公司将继续受益。自8月以来,有利的资本市场政策继续发酵:两个金融目标的扩大和再融资利率的降低;发行a股分拆上市新规定;科学创新委员会的并购重组政策已经出台。创业板登记制度的改革预期;9月6日,央行宣布“全面减息+目标减息”等。

此外,华创证券非银行分析师洪进平表示,短期内可能会有更乐观的政策,这有利于市场的进一步复苏和风险偏好的增强。积极的宏观政策和加速的行业改革与创新将推动券商净资产收益率(roe)进入上升周期。

(国际金融新闻记者王园园)

资料来源:国际金融新闻

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